【元大證又挨罰】業務員收錢沒投資 龍頭券商元大證今年2度挨罰
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劉曉霞
2025/10/06 10:00
國內龍頭券商元大證近來屢屢惹禍挨罰，今年迄今已被開罰二次、共計210萬元，最近開罰原來又是交易糾紛惹禍，元大證的業務員「收錢卻沒幫忙投資」，違反誠信原則，再加上元大證一年內重複主動關懷卻未落實，違反內控，被金管會以違反《證交法》開罰，元大證因此被記警告，並開罰120萬元。
金管會證期局23日公告，元大證旗下一名劉姓業務員在今年5月證交所查核時發現，有欺騙客戶買買股權連結商品（Equity Linked Note，ELN）取得款項，實際上卻未購買相關產品的行為，讓投資人誤以為真有交易，業務員和客戶資金資金往來有借貸款項、幫客戶保管存摺等情況，明顯有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信的情況，違反誠信原則。
關懷客戶 重複抽到
更誇張的是，元大證在前年第一季和第三季善意關懷客戶訪談時，未確實執行善意關懷客戶訪談作業，沒發現重複抽到該名客戶，明顯違反券商內控標準，被金管會證期局以違反《證券交易法》《證券商負責人與業務人員管理規則》《證券商管理規則》等規定開罰。
金管會證期局指出，劉姓業務員已被依違反《證券交易法》要求元大證解除職務，並要求元大證核處警告及120萬元罰鍰。這是元大證今年第二樁因業務員為落實內控被開罰。
二度開罰 業務出包
今年三月，元大證才在金檢時被發現，旗下唐姓業務員沒取得客戶指示，就代操買賣股票、未每年調查更新客戶徵信資料、辦理新基金銷售時，業務員行銷話術誤導投資人、未在時限內完成客戶定期風險審查等六項缺失，被金管會以違反《證券交易法》《證券商管理規則》等法規，開罰90萬元。
金管會統計，截至八月底，證券期貨業已開罰35件、祭出2039萬元罰鍰，其中證券業已有26件裁罰案，開罰金額達1470萬元，上市櫃公司被罰129案、開罰3286萬元。
